浙江龙腾建设有限公司

预重整意向投资人招募说明书

2.龙腾建设经营现状

龙腾建设作为一家建筑工程施工企业，已承建工程数量超过200项。经管理人初步调查，龙腾建设承包施工的工程已基本完工，且大部分工程已竣工验收且结算审计，但有部分项目出现债务风险。龙腾建设目前具备建筑工程施工总承包壹级资质、建筑装修装饰工程专业承包壹级2项壹级资质，以及水利水电总承包等12项贰级资质。龙腾建设因部分工程项目出现内部管理问题，项目债务爆发，使得企业陷入债务危机，于2026年4月27日被绍兴市越城区人民法院决定受理龙腾建设的预重整申请。

（二）企业的核心竞争优势

1.核心资质优势

龙腾建设目前拥有国家级建筑工程施工总承包等2项壹级资质及水利水电总承包等12项贰级资质，并于2018年获得浙江省科技型中小企业称号。其中，建筑工程施工总承包壹级资质是承接大型房建、公共建筑等项目的法定准入许可。高等级资质作为市场准入的壁垒，新设企业短期内无法获得，更是公司过往完成大型建筑工程与信誉的体现，通过重整保住资质，可直接避免“资质失效导致企业彻底丧失经营能力”的风险，有利于进入重整程序后快速恢复经营、承接各类政府项目及大型民营工程。资质清单详见附件1。

2.运营优势

龙腾建设曾承建的大型建设工程项目50余项。具有丰富的大型厂房、大型物流园区项目建设经验，同时涉及住宅、市政、公路、水利等多种类型的工程建设。尚有在建工程项目多项，应收管理费金额较大。

龙腾建设员工人数众多，包括一、二级建造师等注册类专业管理人员，中高级职称类技术管理人员，涵盖施工管理、工程技术等关键岗位，拥有经验丰富的项目管理团队和工程技术团队。

3.市场与品牌优势

龙腾建设历史承建二百余项目，与多家上市物流公司，橡胶、印染等工业企业达成长期合作意向，积累了大量客户资源；目前龙腾建设有正在营业的4家分支机构，覆盖绍兴及周边区域，建设项目遍布全国多个省级行政区域，具备成熟的经营网络。

4.政策导向优势

龙腾建设基于自身的施工建筑资质，多次承建大型工业厂房、大型物流标准库工程，如能通过预重整/重整规则，引入重整投资人或相应重整资金，可以妥善化解债务问题、资产查封解封等问题，实现区域内资源优化。

（三）负债情况

据债务人反馈，龙腾建设负债约计3.65亿元。龙腾建设现尚在债权申报期内，龙腾建设的具体负债需经债权申报及管理人审查并提请法院裁定后确认。

龙腾建设的工商登记情况、历史沿革及其股权结构、生产经营现状、员工情况、税费欠缴情况、主要资产状况、负债等详细信息，意向投资人与管理人签订保密协议后，管理人可协助配合意向投资人进行尽职调查。

（四）拟预重整范围

管理人拟就龙腾建设的部分核心资产招募意向投资人，预重整范围外的资产由管理人自行变价处置。预重整范围包括：

（1）预重整后的龙腾建设保留原有建筑工程施工总承包壹级资质（有效期至2028年12月22日）、建筑装修装饰工程专业承包壹级（有效期至2029年9月19日）2项壹级资质，水利水电总承包等12项贰级资质（有效期至2029年9月19日），以及5项专利（详见附件2）和1个商标（详见附件3）。

（2）龙腾建设承包施工的工程对应的应收工程款、质保金及对应质保期内的维保义务。预重整范围内的具体工程可由意向投资人自由选择。管理人根据初步调查情况编制的《龙腾建设部分工程项目清单》（详见附件4）供预重整投资意向人参考，具体工程情况以工程实际情况为准。最终确定纳入预重整范围的工程以管理人与最终选定的预重整投资人签署的预重整投资协议为准。

关于资质、专利、商标以及工程的详细信息，预重整意向投资人与管理人签订保密协议后，管理人可协助配合预重整意向投资人进行尽职调查。

三、招募方案

（一）意向投资人的基本条件

意向投资人可独自或与他人联合参与投资。意向投资人需满足以下基本条件：

1.具有较高的社会责任感和良好的商业信誉（国内、省内知名企业优先）。

2.拥有足够的资金实力进行预重整投资，并提供相应的资信证明或其他履约能力证明；具备与拟投资的龙腾建设的经营规模相适应的经营管理能力（对建筑业企业有投资、经营、管理经验者优先）。

3.无数额较大到期未清偿债务，无作为被执行人的案件；最近三年未列入失信行为人等（意向投资人及/或其控股股东、实际控制人财务状况或信用记录不良的，管理人有权认定意向投资人不具备预重整投资人资格）。

4.两个及以上的企业/自然人可以自行组成联合体，但须以一个整体的重整意向投资人的身份参与预重整。联合体中应当至少有一个同时具备上述第1项、第2项、第3项规定的条件。

（二）意向投资报名文件

意向投资人报名时应提交意向投资报名文件（报名文件须加盖企业公章或自然人签字捺手印，报名时需提供营业执照副本或居民身份证原件核对），包括以下内容：

1.参与投资的意向书：意向书内容包括但不限于明确的参与预重整的意向、参与预重整的方式及拟参与预重整包含的范围等内容。

2.意向投资人的主体资质文件：意向投资人是企业的，应提交企业法人营业执照副本复印件、法定代表人证明书及法定代表人居民身份证复印件、委托书原件及受托人居民身份证复印件；意向投资人是自然人的，应提交居民身份证复印件，委托书原件及受托人居民身份证复印件（如需委托代理人办理）。

3.意向投资人简介：包括意向投资人个人或者企业情况（包括但不限于企业股东情况、注册资本额认缴和实缴情况、生产经营情况、资产总规模，或自然人基本情况、资产情况等）。

4.意向投资人资信介绍：2025年度、2024年度、2023年度的财务审计报告、存款证明等可以说明财务状况和资金实力的文件；与建筑业产业的关联性及经营管理经验和优势（如有）；以往参与重整投资或者企业并购的经验（如有）。

5.承诺书：承诺愿意依照招募公告、招募说明书等文件参与预重整投资人的遴选成为预重整投资人；愿意按招募公告与其他预重整投资文件的安排在合理时间内签订预重整投资协议及/或提交预重整投资承诺；承诺愿意承担龙腾建设被法院裁定受理破产申请日后产生的建筑资质维护费用（包括但不限于建筑资质续期费用、建筑资质年检费用、建造师挂证产生的全部费用等）。

6.意向投资保证金支付凭证。

7.若意向投资人是联合体的，还应提供联合体成员之间的联合协议及其他证明资料。

（三）报名方式、遴选方式及时间安排

1.报名方式

意向投资人应于2026年5月14日16时（邮寄的以邮戳时间为准）前向管理人递交书面的意向投资报名文件、与管理人签署《保密协议》及缴纳意向投资保证金人民币200万元（若未被确定为最终投资人且无违反《保密协议》等约定的，意向投资保证金将全额无息退还给意向投资人；若被确定为最终投资人，但未能按照其签订的预重整投资协议执行或有其他违法、违约行为的，管理人有权没收意向投资保证金，不予退还），报名文件需密封并加盖骑缝章或者捺手印。

温馨提示：意向投资人在2026年5月14日16时前全部完成以下三项事项的，方可视为完成报名工作，否则即视为无效报名或放弃报名。

（1）与管理人签署保密协议【《保密协议》需向管理人联系人获取】。

（2）向管理人指定账户支付重整意向投资保证金人民币200万元。账户信息由管理人另行书面通知。

（3）根据本招募说明书规定的意向投资报名文件的要求编制并递交意向投资报名文件（文件接收地址：绍兴市越城区灵芝街道鑫海大厦19楼浙江龙腾建设有限公司，崔先生，15158160778）。

2.遴选方式

（1）为保证意向投资人招募工作的公平、公正，管理人在收到意向投资报名文件后将对报名文件进行综合审查，管理人将以短信方式向意向投资人留存给管理人的联系电话发送入围短信通知。意向投资人收到入围通知后，请自行决定并安排尽职调查工作。

（2）管理人将根据实际情况，和入围的意向人投资人进一步沟通相关预重整细节，并组成评审委员会进行最终评审，预重整投资人确定后需按要求签署预重整投资协议等文件。

3.后续安排

评审确定的投资人应配合绍兴市越城区人民法院、管理人等进行龙腾建设破产重整的申请以及重整程序。

4.保证金的处理

对于未入选的意向投资人，预重整管理人将在遴选结果公告之日起5个工作日内无息退还已缴纳的重整意向投资保证金；对于最终选定为重整投资人的，已缴纳的重整意向投资保证金将转化为投资保证金（不计息），待重整方案获得法院裁定批准后转为重整资金；最终选定的重整投资人未与龙腾建设签署《重整投资协议》并退出对龙腾建设的重整投资的，其已缴纳的投资保证金预重整管理人有权不予退还，纳入龙腾建设的财产，用于偿付预重整费用、破产费用、共益债务、破产债权等，预重整管理人有权重新招募重整投资人。

5.其他

由于各种因素可能导致的不可预期变化，预重整管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人需无条件接受可能的变化，并根据预重整管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，以预重整管理人的通知为准。结合后续确定的投资人遴选方式，预重整管理人可以视情况与意向投资人直接谈判，并视情况中止（乃至终止）遴选程序。

四、瑕疵提示

（一）意向投资人意向投资人根据其已掌握的龙腾建设情况，结合自身的商业判断和风险评估，参与本次招募，自行承担龙腾建设建筑资质是否继续有效的风险。

（二）意向投资人自行承担龙腾建设所享有的对外债权不能足额、按时实现的法律风险。

（三）意向投资人自行承担龙腾建设预重整失败的不利后果及相关损失。

（四）意向投资人自行承担龙腾建设及龙腾建设资产、负债等已知或可能存在的瑕疵及导致的风险和损失。

浙江龙腾建设有限公司预重整管理人

二〇二六年四月二十九日

附件：

1.《浙江龙腾建设有限公司建筑资质清单》

2.《浙江龙腾建设有限公司有效专利清单》

3.《浙江龙腾建设有限公司有效商标清单》

4.《浙江龙腾建设有限公司承包施工的工程清单》

【龙腾建设】招募公告附件.docx