【关键词】跨境破产；框架式重整；预重整；境外资产维护

【受理法院】杭州市富阳区人民法院

【管理人】浙江智仁律师事务所

【基本情况】

新兴铸管（浙江）铜业有限公司（以下简称新兴浙江铜业）成立于2001年，系一家央企和民企合资的混合制企业。因经营管理出现问题，导致产生大量贸易类、保理类诉讼，新兴浙江铜业资产因此被多家法院查封，账户流动资金被冻结执行，致使新兴浙江铜业在2019年8月就停止生产，无法正常经营，最终走向破产。

【管理人履职情况】

2021年9月28日，杭州市富阳区人民法院（以下简称富阳法院）决定对新兴浙江铜业启动预重整程序。2021年9月30日富阳法院指定智仁所担任临时管理人。预重整期间，管理人全面掌握新兴浙江铜业资产负债情况。重点组织各利害关系主体对预重整方案进行多轮沟通。对于初步形成的预重整方案以及转重整程序召开听证会，听取各方发表意见。

2022年3月25日，富阳法院裁定受理新兴浙江铜业破产重整，并指定浙江智仁律师事务所担任管理人。期间，管理人继续开展投资人招募以及多方磋商工作，制定相应的重整计划草案等相关文件。

2022年5月11日，本案召开第一次债权人会议，会上债权人表决通过了《新兴铸管（浙江）铜业有限公司重整计划（草案）》及附件《重整投资人遴选方案》。在经历原意向投资人退出后，管理人及时调整招募思路，对新兴浙江铜业重整投资人资格进行公开竞拍，最终以1.72亿元竞拍成交，产生新的重整投资人。

2023年7月4日，富阳法院裁定批准重整计划并终止重整程序。

【案件特色亮点】

1.高效衔接预重整程序与重整程序，提高重整效率

在预重整期间，管理人完成了资产负债全面调查、招募重整投资人等工作，预重整期间制定的成果在正式重整阶段得以延续。重整期间，管理人在与不同意向投资人进行谈判中能够积极调整思路，提出灵活的、匹配度高的方案，提高了重整工作的效率与质量。

2.创新探索框架式重整，兼具原则性与灵活性

管理人根据债务人的资产状况及负债结构，从债务人资产优化整合和债权人利益保障方面考虑，结合后续投资人遴选思路，制定框架性的重整计划（草案）及附件《重整投资人遴选方案》，提交第一次债权人会议表决通过，两个文件相辅相成，做到原则性与灵活性相统一。保障债权人、债务人合法权益，增强投资人参与重整的信心。

3.灵活重整招募思路，实现招募程序高效便利

依据表决通过的方案开展投资人招募，采取重整投资人资格竞价的方式选定重整投资人，具有公开性公正性，以价格作为最终的判断依据，是市场化选择投资人的客观体现。

4.借助府院联动机制，解决职工历史遗留问题

本案借助府院联动机制，协调人社局、住建局、人才办、城投公司等单位，解决职工历史遗留问题。

5.注重维护境外资产，保障“一带一路”对外投资安全

本案涉及到赞比亚子公司的矿产资源和采矿权等资产的维护问题。通过全面了解赞比亚投资的政策及其限制，论证不同模式重整与赞比亚投资政策匹配度，降低境外资产单独处置风险，借助重整盘活境内外资产。采取“当地先行”的策略，在赞比亚派驻工作人员和当地职工的配合下，成功解决了土地税缴纳、采矿权证延期等问题，维护境外资产安全，有效保障了中国企业“一带一路”对外投资权益。