为推进鼎升机械预重整工作，维护企业资产价值，实现资源整合，使鼎升机械的经营、市场等得以延续，保障全体债权人的合法权益，临时管理人面向社会招募预重整投资人，现将相关事项公告如下，欢迎有实力的意向投资人报名。

一、企业情况

（一）企业基本情况

鼎升机械于2002年12月20日经杭州市富阳区市场监督管理局注册登记成立，统一社会信用代码：91330100745811086E，注册资本100万美元，法定代表人陈华，住所地浙江省杭州市富阳区鹿山街道依江路1005号。股东为杭州市萧山进出口贸易有限公司、华丰行有限公司及杭州明曦贸易有限公司。鼎升机械主要从事钢质手提罐、钢质包装箱等产品的设计、制造；许可项目：危险化学品包装物及容器生产。

（二）资产基本情况

鼎升机械资产包括不动产、动产、无形资产、应收款项等。具体包括：

1.不动产：工业用地1宗（面积合计33333平方米），位于富阳区鹿山街道工业园区，地上有8幢有证房产（建筑面积合计20842.97平方米），以及若干构筑物、苗木等；

2.动产：

（1）车辆合计6辆；

（2）机器设备：共458项，主要为喷塑生产流水线、中频逆变专用缝焊机、高精冲床、电焊机、模具、点焊机等设备；

（3）办公设备：共95项，主要为电脑、监控系统、监控系统（高清）、空调等设备；

（4）存货：为库存商品，主要为油箱等产品。

3.无形资产：外购软件4项、排污权1项、专利权38项、商标权19项；

4.应收款项：系账面记载的部分历史遗留应收款项。

（三）经营情况

鼎升机械现有在职员工165人（人员存在调整可能），并拥有4个生产车间，分别为钣金车间、油箱车间、喷塑车间和总成车间，生产线完整，目前生产经营活动正常开展。

（四）投资价值简述

鼎升机械常年深耕于危险品包装容器领域，在“钢质手提罐（俗称手提油桶）”等细分市场做到了国内领先，牵头起草行业标准BB/T 0064-2013《包装容器  钢质手提罐》和浙江省团体标准T/ZZB1366-2019《包装容器 钢质手提油罐》，系国家级高新技术企业，并被纳入浙江省“专精特新”中小企业名单。

二、招募须知与条件

（一）招募须知

 1.本公告对全体意向投资人同等适用，但并非要约文件，不具有投资协议的约束性效力。临时管理人可根据预重整工作的需要中/终止、或继续投资人招募。

2.本公告仅供意向投资人参考，并不替代意向投资人进行调查，临时管理人不承担任何保证责任和瑕疵担保责任。意向投资人如需了解鼎升机械资产、负债、经营、用工等详细情况的，需向临时管理人提交报名申请以及满足本公告明确的相关条件，并与临时管理人签署《投资调查及保密协议》后，对鼎升机械进行调查，从而获取全面信息。

（二）投资人条件

1.应当是依照中华人民共和国法律设立的企业法人或非法人组织（有效存续）；具有较高的社会责任感和良好的商业信誉；无较大到期未清偿债务，最近三年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为；未被列入失信被执行人。意向投资人的控股股东、实际控制人需财务状况、信用记录良好，若其控股股东、实际控制人财务状况、信用记录不良的，临时管理人有权认定该意向投资人不具备预重整投资人资格。

2.有与鼎升机械相适应的经营和管理能力，有足够的资金实力进行预重整投资，注册资本金额不低于3000万元。

3.符合法律法规、监管政策对意向投资人主体资格的相关规定；两个或两个以上的投资人可联合参与预重整，但至少有一个投资人符合报名条件。

4.如最终投资人确定后，拟设立项目公司/合伙企业承接投资人权利义务的，该项目公司/合伙企业须符合招募条件，且投资人须为股东/合伙人。

5.临时管理人根据预重整工作需要认为意向投资人应当符合的其他条件。

三、招募程序

招募程序分为两个阶段，本招募公告发布之日至2023年9月20日17时为报名阶段，2023年9月21日至2023年9月24日为提交投资经营方案阶段。

（一）报名阶段相关事宜

1.报名时间及方式

本招募公告发布之日至2023年9月20日17时，意向投资人应当以现场或邮寄方式提交纸质版报名材料（邮寄方式需考虑在途时间，要确保在报名截止之前送达至报名地点），报名材料一式三份，同时将全套报名材料电子版发送至临时管理人指定邮箱：bbyoli@163.com。

2.报名地点及联系人

（1）报名地点：杭州市富阳区鹿山工业园区依江路1005号杭州鼎升机械有限公司临时管理人办公室。

（2）联系人：鲍律师、丁律师；

（3）联系电话：15757164180、13067951970。

3.交纳报名诚意金

意向投资人应在报名时，向临时管理人指定银行账户交纳报名诚意金200万元人民币，该报名诚意金兼有保密保证金性质。具体账户信息为：

户名：杭州鼎升机械有限公司临时管理人

开户行：杭州银行香积寺路支行

账号：3301040160024577663

未交纳该项报名诚意金的，即视为报名未成功。如果意向投资人最终未成为投资人，或者意向投资人书面表示放弃参与本次预重整的，临时管理人将在5个工作日内，向意向投资人无息退还全部报名诚意金。

4.报名需提交的材料

（1）报名意向书（附件1）；

（2）营业执照副本复印件、法定代表人（负责人）身份证明（附件2）；

（3）意向投资人近3年年度财务报表以及2023年1至8月的财务报表；

（4）提供企业信用报告；

（5）载明受托人姓名、授权范围的书面授权委托书（附件3）及受托人身份证复印件；

（6）报名诚意金支付凭证。

上述报名材料应加盖意向投资人公章。意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，临时管理人有权不予接受报名。

5.投资调查

报名成功的意向投资人可在与临时管理人签署《投资调查及保密协议》后，查阅第三方出具的评估报告及审计报告作为了解鼎升机械的相关情况的参考。意向投资人可以自行或委托第三方机构对鼎升机械开展调查工作，调查期截至2023年9月20日17时止（请注意该时间，如要展开调查工作的，需提前报名）。报名成功的意向投资人开展调查工作所需的一切费用均由其自行承担。

在报名成功的意向投资人开展调查工作期间，临时管理人亦有权对意向投资人进行调查，核查其资信情况、履约能力等，意向投资人对此应当予以配合。

（二）提交投资经营方案阶段相关事宜

 报名成功的意向投资人应当在2023年9月21日至2023年9月24日期间提交投资经营方案，该方案应包含以下内容：

1.意向投资人的基本情况(如为联合投资人,需说明各主体的角色分工、权利义务等，联合投资人相互之间应当承担连带责任)；

2.预计投资总金额；

3.投资款的来源；

4.后续经营和发展方案（包括资产的交接方案，资产的管理、使用、处分方案以及后续经营、员工保障方案等）；

5.执行方案（包括投资人应当负责执行投资经营方案，应当自行处理全部资产的接管事务以及可能的资产、股权变更登记，企业性质变化等手续，应当承担执行期间的风险，应当确定执行期限等）；

6.其他有利于鼎升机械完成预重整的方案。

四、投资经营方案的审核、报价及竞价

（一）入围

临时管理人审查认为提交的投资经营方案符合编制要求的，确定为入围的意向投资人。如经临时管理人审查认为投资经营方案不完整或不符合编制要求的，临时管理人有权要求该意向投资人在规定期限内修改；若该意向投资人在规定期限内未对其提交的方案进行修改或修改后的方案仍不符合编制要求的，则该意向投资人失去参加后续报价的资格。

（二）《投资经营协议》文本确定

临时管理人根据鼎升机械的实际情况、投资经营方案等拟定《投资经营协议》固定文本及相关配套文件。

（三）报价及保证金

入围的意向投资人应在规定的期限（由临时管理人另行通知）内向临时管理人发出密封的《投资报价函》，未在规定期限内发出《投资报价函》或《投资报价函》未密封的，均视为未报价，自动放弃入围资格。同时，入围的意向投资人需到临时管理人处签章认可《投资经营协议》固定文本，并缴纳1000万元保证金（已交纳的报名诚意金包含在保证金额度内），未缴纳保证金或不签章认可《投资经营协议》固定文本及相关配套文件的，临时管理人不接收《投资报价函》，不视为有效报价。

如果意向投资人最终未成为投资人，或者意向投资人书面表示放弃参与本次预重整的，临时管理人将在5个工作日内，向意向投资人无息退还全部保证金。

（四）竞价

出现两家或两家以上有效报价的意向投资人，则通过竞价方式确定预重整投资人，具体竞价规则在临时管理人报经杭州市富阳区人民法院同意后实施。

五、其他

本公告由临时管理人编制，解释权归属于临时管理人。临时管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人需无条件接受可能的变化，并根据临时管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，以临时管理人的通知为准。

热忱欢迎社会各界报名参与本预重整投资项目。

特此公告。

杭州鼎升机械有限公司临时管理人 

2023年9月8日

附件：

附件1：报名意向书

附件2：法定代表人（负责人）身份证明（模板）

附件3：授权委托书